场内外基金标的速览

场内外基金标的速览（2026-10-04）

已套用模板 v6.3（T0 通用底座 + T7 场内外基金标的速览），标的代码、费率、规模以《行情简报-指数与指标分类体系 v5》为权威来源。

数据日历：今日为国庆假期第 4 天（周日）。A股/国内商品/转债最后交易日晚：2026-09-30（场内收盘价与境内净值均冻结于该日，10/8 恢复）；美股系 QDII 最新净值为 9/29、港股/日经/欧股系为 9/30（假期净值停更）；假期海外最新收盘为 10/2（周五），10/3-10/4 全球主要市场休市。

规模口径：场内外总和（Wind「基金规模合计」），数据日期 2026-08-31，口径不同不可横向比较；< 2 亿标出具体数字，< 1 亿加流动性风险提示。

一句话结论：假期第 4 天，场内价格与净值双冻结、溢价监控维持 9/30 错位口径——14 只品种溢价 >5% 标红（新增白银 LOF 161226 +8.8%），美股系限购延续收紧、513100/159612 节后（10/8）暂停申购生效，节后首日面临假期海外变量集中定价。

一、权益 · A股场内外基金（场内为 9/30 收盘涨跌幅，场外为 9/30 净值涨跌幅）

① 宽基规模

指数	场外（先 C 后 A）	场内 ETF	节前风格
沪深300	C 007339（+0.29%，销服0.20%，78.11亿）、C 005658（+0.28%，销服0.30%，21.65亿）；A 110020（+0.29%，222.01亿）、A 000051（+0.29%，148.69亿）	沪 510300（0.20%，1102.74亿，▲+0.36%）、510310（0.20%，522.64亿，▲+0.30%）、510330（0.20%，411.34亿，▲+0.28%）；深 159919（0.20%，305.76亿，▲+0.35%）	大盘强
中证A500	C 022449（+0.20%，销服0.20%，5.06亿）、A 022448（+0.20%）	沪 563360（0.20%，409.32亿，▲+0.25%）；深 159352（0.20%，341.41亿，▲+0.33%）、159338（0.20%，239.52亿，▲+0.17%）	大盘强
中证500	C 004348（-0.04%，销服0.40%，8.52亿）、A 160119（-0.04%）	沪 510500（0.20%，380.87亿，▼-0.05%）、512500（0.20%，79.52亿，▼-0.05%）	中盘弱
中证1000	C 013923（-0.32%，销服0.30%，⚠️1.12亿规模过小）、A 013922（-0.32%）	沪 512100（0.20%，109.61亿，▼-0.30%）；深 159845（0.20%，48.46亿，▼-0.36%）	小盘弱
中证2000	—（无场外列示）	沪 563300（0.60%，72.30亿，▼-0.63%）；深 159531（0.20%，15.16亿，▼-1.02%）	微盘最弱
上证50	—	沪 510050（0.20%，约197~243亿（口径差异），▲+0.55%）	大盘强
中证A50	—	沪 563080（0.20%，▲+0.70%）；深 159595（0.20%，▲+0.54%）	大盘强

避坑：515330 天弘沪深300ETF 费率 0.60%，为同类 3 倍。
节前风格：大盘强、小盘弱，与红利/消费领涨、科技领跌一致。

② 板块主题

指数	场外	场内 ETF
创业板	C 004744（-0.21%，销服0.25%，39.07亿）、A 110026（-0.21%）	深 159915（0.20%，468.68亿，▼-0.25%）、159957（0.20%，▼-0.29%）、159367（0.20%，▼-0.32%）。创业板 ETF 全部为深市
科创板	A 011612（-2.37%，41.81亿）、C【待核】	588000（0.20%，694.23亿，▼-2.47%）、588090（0.20%，约290亿，▼-2.47%）、589000 科创综指（0.20%，▼-1.81%）；科创创业50 深 159783（0.20%，▼-1.40%）
北证50	—	深 159790（▲+0.78%）、159855（▼-0.65%），沪 588560【数据暂未获取】。⚠️ 涨跌停幅度 30%、单只规模上限 15 亿份

节前科创板系领跌（科创50 -2.47%），与芯片半导体调整一致。

③ 红利高股息

指数	场外	场内 ETF
中证红利	C 009052（+1.15%，销服0.10%全市场最低档，19.26亿）、A 009051（+1.15%，45.50亿）	沪 515180（0.20%，156.31亿，▲+1.43%）、515080（0.30%，114.97亿，▲+1.24%）、515890（0.20%，5.71亿，▲+1.25%）；深 159581（0.60%，13.84亿，▲+1.15%）
红利低波	C 007467（+1.40%，销服0.25%，54.68亿）、A 007466（+1.40%，65.06亿）	沪 512890（0.60%，330.66亿，▲+1.36%）、563020（0.20%，127.37亿，▲+1.47%）；深 159547（0.20%，15.40亿，▲+1.59%）、159525（0.20%，5.05亿，▲+1.46%）
上证红利	C 012762（+1.07%）、A 012761（+1.08%）	沪 510880（0.60%，202.19亿，▲+1.29%）
标普A股红利低波50	—	沪 515450（0.60%，199.33亿，▲+1.00%）
红利低波100	—	深 159307（0.20%，31.96亿，▲+1.00%）

节前红利全线领涨（+1.0%~1.6%），避险风格明显。

④ 风格策略

指数	场内 ETF
自由现金流	深 159201 华夏国证（0.20%，164.42亿，▲+0.96%）、159232 南方中证全指（0.20%，25.92亿，▲+0.88%）；沪 563680 汇添富中证800（0.60%，⚠️1.27亿规模过小，▲+1.05%）。场外联接【场外品种待补】

注意：国证/中证/富时三个系列成分差异明显，不能混为一谈。

⑤ 行业（交易工具，优先看日均成交额 ≥2亿；9/30 收盘）

方向	标的与涨跌幅
领涨	酒 512690 ▲+2.96%、医疗 512170 ▲+2.95%、医药 512010 ▲+2.92%、银行 512800 ▲+1.43%、煤炭 515220 ▲+0.88%、光伏 515790 ▲+0.52%、证券 512880 ▲+0.39%
领跌	科创芯片 588200 ▼-3.40%、半导体 512480 ▼-3.05%、人工智能 159819 ▼-1.54%、机器人 562500 ▼-0.33%、军工 512660 ▼-0.09%

二、权益 · 海外场内外基金

⚠️ 场内价为 9/30 收盘（冻结），美股系最新净值 9/29、港股/日经/欧股系 9/30，溢价均为错位估算且假期冻结。假期海外最新（10/2）：纳指100 ▲+1.00%（收 30,807.93，历史最高）、标普500 ▲+0.73%、恒指 ▼-2.60%、恒生科技 ▼-2.26%、日经225 ▼-0.94%、德国DAX ▲+1.17%。

① 美国宽基

指数	场外（先 C 后 A）	场内 ETF（含溢价）
纳指100（国内跟踪的是纳指100，不是纳斯达克综合指数）	C 016533（9/29 +0.22%，销服0.25%，16.40亿）——已暂停申购；C 018966（+0.20%）；A 016532（+0.22%，20.77亿）、A 161130（+0.21%，17.83亿，已暂停申购、单日上限10元）	深 159501（0.60%，121.69亿，▼-1.39%，🔴溢价+15.17%）；沪 513870（0.60%，25.84亿，▲+1.27%，🔴+10.97%）、513100（0.80%，188.31亿，▲+1.20%，🔴+15.41%，10/8 起暂停申购）
标普500	A 050025（9/29 -0.14%，64.67亿）、A 003718（-0.17%，2.27亿美元份额规模小）	沪 513500（0.80%，239.99亿，▼-0.07%，🔴+9.85%）、513650（0.75%，82.20亿，▲+0.50%，🔴+7.57%）；深 159612（0.75%，▲+0.24%，🔴+8.15%，10/8 起暂停申购）
道指	不列基金（国内标的规模小、代表性弱，v5 已剔除）	—

注：016532 是 A 类、016533 才是 C 类，勿写反。

② 全球 QDII 混合基金（重点提示限额，必报；限额为 10/4 抓取的基金公司最新申购状态，假期无新公告）

基金	最新申购状态（份额）	净值时效
易方达全球成长精选(QDII)	C 012922 暂停申购（A类限额【待核实】）	T-1 估算、延迟
易方达全球优质企业(QDII)	C 018230 限 50,000 元	T-1 估算、延迟
广发全球精选股票(QDII)	C 021277 限 10,000 元	T-1 估算、延迟
工银全球精选股票(486002)	限 50,000 元	T-1 估算、延迟

全市场口径：约 334 只 QDII 中约 123 只暂停大额申购、38 只暂停申购（9 月初口径，假期未更新）【待核实】。
纳指100 场外联接同步大面积停摆：016533 嘉实C、018044 天弘C、006479 广发C、019548 招商C（限10元）等均暂停或个位数限额；标普500 联接 018065 华夏C、017030 国泰C、007722 天弘C、006075 博时C 均暂停申购。

③ 欧亚宽基与混合

市场	场外	场内 ETF（含溢价）
中国香港（走港股通额度，不占 QDII 外汇额度）	恒生科技 C 015311（9/30 +0.24%）、A 015310（+0.25%）	恒生科技：沪 513130（0.25%，327.52亿，▼-0.19%，折价-0.47%）、513180（0.65%，▼-0.37%，-0.47%）；恒生指数：深 159920（0.75%，87.12亿，▲+0.07%，-0.58%）、沪 513660（0.60%，30.61亿，▲+0.34%，-0.68%）；港股互联网：沪 513330（0.65%，254.86亿，▲+0.29%，-0.23%）
日本	—	日经225：沪 513520（0.25%，24.29亿，▲+3.11%，溢价+4.71%）、513000（0.25%，22.7亿，▲+2.50%，+3.57%）；深 159866（0.25%，13.9亿，▲+2.74%，+2.68%）。东证TOPIX【暂无国内对应标的】，勿引用 159752（实为申万菱信中证内地新能源ETF）
欧洲	英国富时100 无场内；场外建信 C 008706（9/29 -0.30%）/ A 539003（-0.30%）	德国DAX：沪 513030（1.00%，18.0亿，▲+0.78%，溢价+1.78%）；法国CAC40：沪 513080（0.65%，11.12亿，▲+0.65%，+3.45%）
亚太与新兴	—	亚太精选：深 159687（0.25%，30.8亿，▲+1.30%，+0.94%）；中韩半导体：沪 513310（0.95%，134.65亿，▼-0.80%，🔴+5.59%）；东南亚科技：沪 513730（0.50%，10.39亿，▼-0.66%，-1.03%）。韩国KOSPI、新加坡海峡指数、印度、越南【暂无国内对应标的】（印度场外QDII追踪误差大）

假期变量：港股 10/2 大跌（恒指 -2.60%），港股系 ETF 节后 10/8 场内价格面临补跌；日经系 9/30 场内大涨（+2.5%~3.1%）对应 9/29-9/30 日股走强。

④ 美国其他

指数	场内 ETF（含溢价）	口径说明
中概互联50	沪 513050（0.80%，330.26亿，▼-0.10%，折价-0.26%）	成分以港股为主，夜盘看 ADR、白天看港股，口径分开：金龙指数 10/2 ▼-2.09%，恒指 10/2 ▼-2.60%
纳指科技	深 159509（1.00%，151.28亿，▲+1.75%，🔴溢价+34.65%）	费率偏高但规模流动性领先；溢价为全部监控标的最高
标普生物科技	深 159502（0.60%，17.59亿，▲+2.51%）	最新净值 9/29 +0.16%
标普油气	深 159518（0.60%，21.01亿，▼-1.22%）	跟踪油气上游股票，不是油价本身；WTI 10/2 ▼-1.73% 收 91.26 美元

三、商品类基金（境内 9/30 收盘/净值；美元商品 10/2 收盘）

品种	场外	场内	提示
黄金9999 Au99.99	C 000217（9/30 +1.06%，销服0.35%，274.38亿）、A 000216（+1.06%，97.22亿）。注：000216 是 A 类、000217 才是 C 类	沪 518880（0.60%，1067.52亿，▲+1.34%）、518850（0.20%，173.96亿，▲+1.38%）、518660（0.20%，88.04亿，▲+1.38%）；深 159934（0.60%，▲+1.40%）	伦敦金 10/2 收 4,140.68 美元 ▼-0.88%（周内累计约 -3.3%）、COMEX 4,172.10 ▼-0.72%。人民币金节后 10/8 将按假期美元金价+汇率补定价，存在补跌缺口（离岸人民币 6.7061，较 9/30 中间价小幅升值，部分对冲）
上海金 SHAU	建信 C 009034（9/30 +1.27%）/ A 009033（+1.26%）	沪 518600（▲+1.34%）、518680（▲+1.42%）、518860（▲+1.37%）；深 159831（▲+1.45%）、159834（▲+1.28%）、159830（▲+1.33%）	人民币/克口径，与美元金存在汇率差异
白银	—	161226 国投瑞银白银期货LOF（场内 ▲+0.60% 收 1.832，9/30 净值 1.6838 → 🔴 场内溢价 +8.80%）	COMEX银 10/2 收 60.71 美元 ▼-0.76%。LOF 申购受限+白银近月暴涨推动场内溢价，超 5% 异常阈值，须标红
能源	—	原油深 161129（场内 ▼-3.68%，最新净值 9/29 -2.93%，溢价+0.12%）	QDII-FOF、跟踪误差大且有溢价风险；WTI 10/2 收 91.26 ▼-1.73%（G7释储）、布伦特 102.65 ▼-0.06%。NYMEX天然气 10/2 ▲+2.46%【暂无国内对应标的】。A股油气股票口径深 159697（▲+0.54%，折价-0.55%）
工业金属	—	期货口径深 159980 大成有色金属期货ETF（▼-0.19%，净值 9/30 -0.05%，溢价-0.14%，有展期损耗）；股票口径沪 512400 南方有色ETF（▲+0.12%）	两者差异极大，口径必须分开；LME铜 10/2 约 14,262.5 美元 ≈持平【待核实】、沪铜 9/30 收 109,680 元/吨
新能源金属	—	—	广期所碳酸锂期货【暂无国内对应标的】（9/30 收 118,420 元/吨）
农产品	—	豆粕期货深 159985（▲+0.22%，溢价+2.25%）	豆粕主力 9/30 收 3,372 元/吨
化工	C 008828（9/30 +0.08%）/ A 008827（+0.08%）	能源化工深 159981（▼-0.34%，溢价+0.34%）	跟踪易盛郑商所能源化工期货指数

四、固收与现金类场内基金（9/30 收盘）

类别	标的与涨跌幅	说明
债券ETF	511010 国债ETF ▼-0.01%、511090 30年国债ETF ▼-0.39%、511260 十年国债ETF ▼-0.07%	T+0，可作为避险资金去向的观察口；中国10Y国债 9/30 报 1.68%（+2bp）
可转债ETF	511380（沪）▼-0.35%；511180（深）【数据暂未获取】	中证转债 9/30 收 468.98（-0.14%），节后转债情绪看补定价
货币ETF	511990 华宝添益 ▲+0.01%、511880 银华日利 ▲+0.04%	货币规模突增常对应避险，节后关注申赎变化

五、QDII 限购与溢价监控（必报）

1. 限购方向：收紧（延续节前，假期冻结）

收紧点名（对高溢价是走阔推力）：

纳指ETF国泰 513100 公告 10/8 起暂停申购（9/30 公告，节后首个交易日生效）；
标普500ETF国泰 159612 公告 10/8 起暂停申购（9/29 公告）；
场外联接大面积停摆（10/4 抓取）：纳指100 系 016533/018044/006479 暂停申购、019548 限 10 元；标普500 系 018065/017030/007722/006075 暂停申购；纳指科技联接 017093 暂停申购；易方达全球成长精选 C 012922 暂停申购。
机制：美股方向一级申购通道收窄 → 申购套利失效 → 场内溢价维持高位难收敛。

放松点名（对高溢价是收敛压力）：

假期 10/1-10/4 未检索到放松公告或外管局新额度发放公告（上一轮为 9/18 新增 37.2 亿美元额度，证券基金类累计破 1000 亿美元）；
大限额品种维持未再收紧：易方达全球优质企业 C 018230（5 万元）、工银全球精选 486002（5 万元）、广发全球精选 C 021277（1 万元）。
节后若新额度落地，应转报「放松」并提示高溢价收敛压力，不沿用收紧惯性判断。

2. 跨境 ETF/LOF 溢价监控（9/30 场内收盘价 ÷ 最新净值 -1；净值 9/29（美股系）/9/30（港股等）；假期净值停更，误差放大）

🔴 溢价 >5% 标红名单（14 只）：

标的	溢价率	备注
纳指科技ETF 159509	🔴 +34.65%	全市场最高；9/30 已发溢价风险提示
纳指ETF国泰 513100	🔴 +15.41%	10/8 起暂停申购
纳指ETF嘉实 159501	🔴 +15.17%	节前曾盘中停牌
纳指ETF广发 159941	🔴 +13.70%	—
纳指ETF景顺 159659	🔴 +11.45%	—
标普消费/科技 513300	🔴 +11.32%	—
纳指ETF富国 513870	🔴 +10.97%	—
纳指100ETF 159632	🔴 +10.79%	—
标普500ETF博时 513500	🔴 +9.85%	—
白银LOF 161226	🔴 +8.80%	新增标红（商品 LOF，非 QDII）；同日口径（9/30 价 vs 9/30 净值），白银暴涨+申购受限所致
标普500ETF国泰 159612	🔴 +8.15%	10/8 起暂停申购
标普500ETF南方 513650	🔴 +7.57%	—
中韩半导体ETF 513310	🔴 +5.59%	—
日经ETF华夏 513520	+4.71%（接近阈值，关注）	9/30 场内大涨推高

折价/低溢价侧：港股系全部折价（513130 -0.47%、159920 -0.58%、513330 -0.23%、513050 -0.26%——走港股通不占额度、申赎通畅）；513730 -1.03%、161129 +0.12%、159980 -0.14%。

假期变量对溢价的后续影响（节后 10/8 集中定价）：

美股 10/2 上涨（纳指100 +1.00%）：净值更新后美股系溢价将自动收窄约 1 个百分点量级（若场内价不变），但绝对水平仍远超 5% 异常线；
港股 10/2 大跌（-2.60%）：港股系净值下调后折价小幅收敛；
节后开盘前请勿按场内价格追买高溢价品种，159509 溢价 34.65% 意味着即便净值不跌，溢价回归本身即可造成 1/3 量级损失。

六、风险提示（缺一不可）

🔴 QDII/LOF 场内溢价 >5% 标红：159509 +34.65%、513100 +15.41%、159501 +15.17%、159941 +13.70%、159659 +11.45%、513300 +11.32%、513870 +10.97%、159632 +10.79%、513500 +9.85%、161226 +8.80%（白银，新增）、159612 +8.15%、513650 +7.57%、513310 +5.59%，共 14 只，追高有重大损失风险。
限购方向：收紧（延续节前，假期冻结）——513100/159612 于 10/8 起暂停申购生效，美股方向场外联接大面积停摆；假期无放松公告，节后须重新判断方向。
规模 <2 亿标出：华夏中证1000ETF联接C 013923（1.12亿）、汇添富中证800自由现金流ETF 563680（1.27亿），规模过小谨慎；511180、588560 行情数据缺失已标注。
数据时效：场内价为 9/30 收盘（国庆休市冻结）；美股系 QDII 净值 9/29、港股/日经/欧股/商品系 9/30，均为估算、延迟；溢价为错位机械计算【待核实】；美元商品为 10/2 收盘；全市场约 123 只暂停大额/38 只暂停申购为 9 月初口径【待核实】。
白银 LOF 161226 溢价 8.80% 须单独提示：商品 LOF 溢价同样会回归，且白银价格 10/2 已回落 -0.76%，节后双重回调风险。
节后 10/8 集中定价：假期海外累计变化（美股涨、港股大跌、金价周跌 3.3%、油价回落）将一次性反映，高溢价 QDII 与黄金类标的均面临补定价。
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来源：工作区｜文件：场内外基金标的速览-2026-10-04.md ｜生成时间：2026-10-04 17:15